上市公司傾倒危廢被判污染環(huán)境罪遭罰500萬
廢渣倒河道，上市公司挨罰。事發(fā)無錫雙象超纖，4噸殘?jiān)徽J(rèn)定為危險(xiǎn)物，法院判其污染環(huán)境罪，二審68天后才披露引質(zhì)疑。
為應(yīng)付環(huán)保部門檢查，A股上市公司無錫雙象超纖材料股份有限公司(下稱雙象超纖)私自將工業(yè)廢渣委托他人處理，后廢渣于夜間被傾倒在河道內(nèi)。
無錫市中級(jí)法院終審判決雙象股份構(gòu)成污染環(huán)境罪，判處罰金500萬元。法院認(rèn)為，雙象股份作為上市公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守各項(xiàng)環(huán)保法律法規(guī)，切實(shí)承擔(dān)環(huán)境保護(hù)的社會(huì)責(zé)任，該公司的行為嚴(yán)重污染了當(dāng)?shù)丨h(huán)境，主觀惡性較大，手段惡劣。
《法制晚報(bào)》記者注意到，2016年5月24日終審判決，8月1日即終審判決后68天，雙象股份發(fā)布公告披露此事。專家表示，上市公司如果出現(xiàn)環(huán)保違法被有權(quán)機(jī)關(guān)處罰，應(yīng)及時(shí)向市場和投資者予以披露。“及時(shí)”是指需要在兩個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行披露。
案情起始上市公司廢渣偷倒河道內(nèi)
法院審理查明，雙象超纖因長期未及時(shí)處置廢渣，至2014年6月，堆場內(nèi)及外面的路面上堆放了大量裝滿廢渣的鐵桶。
2014年6月10日，為應(yīng)對環(huán)保部門檢查，雙象股份超纖部總經(jīng)理助理李某明知周某無資質(zhì)處理工業(yè)廢渣，仍聯(lián)系其幫忙處理。
周某同意幫忙，并聯(lián)系、安排兩名農(nóng)用車司機(jī)拖運(yùn)工業(yè)廢渣，商定運(yùn)費(fèi)每車200元。
次日晚上，兩名司機(jī)開車到雙象股份的工業(yè)廢渣堆場，根據(jù)周某指示，將裝有工業(yè)廢渣的鐵桶運(yùn)至無錫市新區(qū)鴻運(yùn)路后中村西亨上隊(duì)北側(cè)，傾倒在附近的斷頭河道內(nèi)。6月12日上午，群眾舉報(bào)，案發(fā)。
廢渣會(huì)不斷釋放有毒物質(zhì)
無錫市環(huán)保部門一位工作人員向《法制晚報(bào)》記者確認(rèn)，接到群眾舉報(bào)后，環(huán)保部門立即對此展開調(diào)查和處理，并確認(rèn)雙象公司偷偷傾倒的物品具有危害性。
法院審理查明，環(huán)保部門組織人員將裝有工業(yè)廢渣的鐵桶及散落在現(xiàn)場的工業(yè)廢渣裝運(yùn)至無錫工業(yè)廢物處置中心集中處理，經(jīng)現(xiàn)場清點(diǎn)、稱重，從上述河道內(nèi)打撈起裝有工業(yè)廢渣的鐵桶共99只，重11.074噸，散落在現(xiàn)場的工業(yè)廢渣重4.373噸，合計(jì)15.447噸。
案發(fā)當(dāng)天，無錫市環(huán)保局、無錫市新區(qū)建設(shè)環(huán)保局環(huán)境監(jiān)測中心將廢渣采樣，之后又到雙象公司采樣，經(jīng)檢測確認(rèn)成分相同。
經(jīng)江蘇省固體有害廢物登記和管理中心認(rèn)定，上述傾倒在河道內(nèi)的殘?jiān)鼮镈MF(二甲基甲酰胺)蒸餾殘?jiān)，根?jù)《無錫雙象超纖旦聚胺酯短纖維超真皮革項(xiàng)目》環(huán)境影響報(bào)告書(報(bào)批稿)的審批意見，該殘?jiān)鼮槲ｋU(xiǎn)廢物。在《國家危險(xiǎn)廢物名錄》中，它屬于“其他精煉、蒸餾和任何熱解處理中產(chǎn)生的廢焦油狀殘留物”。
中國環(huán)境科學(xué)學(xué)會(huì)環(huán)境規(guī)劃委員會(huì)副主任郭懷成，向《法制晚報(bào)》記者介紹：“DMF蒸餾殘?jiān)鼘儆谟袡C(jī)物類，對河道的危害性很大。殘?jiān)鼤?huì)向水里不斷釋放有毒物質(zhì)，而且這類殘?jiān)幸粋(gè)長期釋放的過程，無論對人，還是對生態(tài)環(huán)境，破壞都非常大。國家嚴(yán)厲禁止殘?jiān)鼉A倒河道內(nèi)。”
郭懷成還表示，這種殘?jiān)疾辉试S和垃圾一起填埋，而是需要特殊的工藝進(jìn)行處理。
法院判決一審認(rèn)定污染環(huán)境罪
雙象股份成立于2002年，系A(chǔ)股中小板上市公司，經(jīng)營地址在無錫，以生產(chǎn)銷售超纖材料、PVC、PU人造革、膠模和塑膠制品等為主營業(yè)務(wù)。
超纖部總經(jīng)理助理李某，負(fù)責(zé)超纖部設(shè)備、項(xiàng)目改造、安全、環(huán)保等方面的工作。
根據(jù)企業(yè)申報(bào)的《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響申報(bào)登記表》、《環(huán)境影響報(bào)告書》以及環(huán)保行政管理部門的審批意見，雙象股份建成投產(chǎn)的超纖旦聚胺酯短纖維超真皮革項(xiàng)目中，回收DMF時(shí)產(chǎn)生的工業(yè)廢渣需依照相關(guān)規(guī)定委托有固體廢物處理資質(zhì)的單位處置。
經(jīng)審理，無錫市濱湖區(qū)法院認(rèn)為，根據(jù)刑法第338條規(guī)定，違反國家規(guī)定，向土地、水體、大氣排放、傾倒或者處置有放射性的廢物、含傳染病病原體的廢物、有毒物質(zhì)或者其他危險(xiǎn)廢物，造成重大環(huán)境污染事故，致使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失或者人身傷亡的嚴(yán)重后果的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。
根據(jù)最高法、最高檢司法解釋，非法排放、傾倒、處置危險(xiǎn)廢物3噸以上，即屬于“嚴(yán)重污染環(huán)境”;列入國家危險(xiǎn)廢物名錄的廢物，當(dāng)認(rèn)定為“有毒物質(zhì)”。
雙象股份違反國家規(guī)定，非法處置、傾倒有毒物質(zhì)共15.447噸，嚴(yán)重污染環(huán)境，構(gòu)成污染環(huán)境罪。
李某作為雙象公司超纖部直接負(fù)責(zé)環(huán)保工作的公司主管人員，為了單位利益，明知周某無資質(zhì)處理工業(yè)廢渣，仍雇傭其處理，構(gòu)成污染環(huán)境罪，周某以及兩名司機(jī)亦構(gòu)成此罪。
據(jù)法制晚報(bào)記者了解，2016年3月10日，無錫市濱湖區(qū)法院以污染環(huán)境罪，判雙象股份公司罰金500萬元;判處李某有期徒刑1年緩刑2年，并處罰金10萬元;周某被判有期徒刑9個(gè)月緩刑1年6個(gè)月，并處罰金5萬元;兩名司機(jī)分別被判處有期徒刑6個(gè)月緩刑1年，并處罰金5000元。
終審認(rèn)為原判決無不當(dāng)
一審宣判后，雙象股份上訴。律師的意見是，本案從實(shí)施犯罪行為到案發(fā)僅數(shù)小時(shí)，且危險(xiǎn)廢物僅少部分散落在外，案發(fā)后雙象股份及時(shí)處置受污染土壤和污水，防止損害擴(kuò)大，未造成人身損害和公私財(cái)產(chǎn)損失，應(yīng)從輕處罰;本案系公司因管理過失，為應(yīng)付環(huán)保部門檢查產(chǎn)生的偶發(fā)事件，主觀惡性較小。
二審法院審理認(rèn)為，雙象股份作為上市公司，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守各項(xiàng)環(huán)保法律法規(guī)，切實(shí)承擔(dān)環(huán)境保護(hù)的社會(huì)責(zé)任。該公司明知DMF(二甲基甲酰胺)蒸餾殘?jiān)鼘儆谖ｋU(xiǎn)廢物，為應(yīng)付環(huán)保部門檢查，夜間將危險(xiǎn)廢物傾倒在河道中，主觀惡性較大，手段惡劣，嚴(yán)重污染了當(dāng)?shù)丨h(huán)境。
法院同時(shí)認(rèn)為，案發(fā)后雙象股份雖然及時(shí)采取了補(bǔ)救措施，但這是其依法應(yīng)盡的義務(wù)，不能以此折抵刑事責(zé)任。
綜合犯罪事實(shí)和情節(jié)，二審法院認(rèn)為原判決刑罰并無不當(dāng)。2016年5月24日，江蘇省無錫市中級(jí)法院終審維持原判。
引發(fā)質(zhì)疑獲罪68天后雙象發(fā)公告披露
8月1日，雙象超纖公布一則訴訟公告，稱因公司涉一起環(huán)保訴訟，經(jīng)法院判決、公司上訴以及江蘇無錫中級(jí)人民法院駁回上訴后，該案現(xiàn)已終結(jié)，公司將因此減少凈利潤500萬，從而使得公司2016年1-9月預(yù)計(jì)凈利潤增長幅度降為增長120%-170%。
法制晚報(bào)記者注意到，雙象股份超纖部總經(jīng)理助理李某在2014年6月14日就已經(jīng)被警方刑事拘留，這起刑事案件一審、二審的判決時(shí)間分別為3月10日和5月24日。
為何直到8月1日，即二審宣判68天后才公布?
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第30條規(guī)定，上市公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰，上市公司應(yīng)當(dāng)立即披露，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。
雙象超纖在公告中給出的解釋是：因訴訟相關(guān)文件內(nèi)部流轉(zhuǎn)不及時(shí)，導(dǎo)致此次信息披露延遲;本次信息披露延遲期間未有相關(guān)媒體、機(jī)構(gòu)報(bào)道該事項(xiàng)，未對投資者造成不利影響;因本次信息披露延遲給投資者帶來的不便，公司及全體董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員向全體股東及廣大投資者表示誠摯的歉意。
專家：重大訴訟應(yīng)兩個(gè)交易日內(nèi)披露
經(jīng)濟(jì)學(xué)家宋清輝告訴記者，根據(jù)規(guī)定，上市公司，無論是分公司還是全資子公司或者是控股子公司，如果出現(xiàn)環(huán)保違法被有權(quán)機(jī)關(guān)處罰，都應(yīng)及時(shí)向市場和投資者予以披露。所謂的及時(shí)就是在第一時(shí)間發(fā)布公告披露。
宋清輝表示，特別是重大訴訟信息更屬于應(yīng)披露的重大事項(xiàng)。如果沒有及時(shí)披露，上市企業(yè)將因違規(guī)而面臨相應(yīng)處罰，對企業(yè)采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
“及時(shí)披露”一般指多久?資深證券業(yè)律師、北京市人大常委會(huì)立法咨詢專家楊兆全表示：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，“及時(shí)”是指自起算日起或者觸及披露時(shí)點(diǎn)的兩個(gè)交易日內(nèi)，也就是需要在兩個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行披露。
如果涉案公司沒有及時(shí)披露，根據(jù)上述辦法第五十九條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施——責(zé)令改正;監(jiān)管談話;出具警示函;將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布;認(rèn)定為不適當(dāng)人選;依法可以采取的其他監(jiān)管措施。
同時(shí)，未在規(guī)定期限內(nèi)履行信息披露義務(wù)，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會(huì)將處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
《大眾證券報(bào)》報(bào)道稱，2016年以來，滬深兩市有14家ST公司違規(guī)受罰，其中一半以上系因未及時(shí)披露公司重大事項(xiàng)。
這些公司中，*ST舜船、*ST天首、*ST黑化被證監(jiān)會(huì)處以22萬元至60萬元不等的罰款;ST昆機(jī)、ST華澤遭證監(jiān)會(huì)公開譴責(zé)，*ST魯豐、*ST合金被證監(jiān)會(huì)公開批評(píng)。
以往案例
黑化股份被通報(bào)
黑龍江黑化股份有限公司被債權(quán)人起訴，涉案金額達(dá)1.86億元，2016年3月28日、4月18日該公司分別簽收了法院立案文件，但時(shí)至5月6日才發(fā)布公告披露此事。
上海證券交易所發(fā)出通報(bào)，屬于對重大訴訟事項(xiàng)信息披露不及時(shí)。
ST獅頭被警示
2016年6月16日，ST獅頭4個(gè)主要銀行賬戶被凍結(jié)，凍結(jié)金額255.64萬元;6月20日，ST獅頭收到山西省太原市中級(jí)法院民事裁定書，凍結(jié)存款7500萬元或查封、扣押相應(yīng)價(jià)值的財(cái)產(chǎn)。ST獅頭7月14日作出披露。
山西證監(jiān)局認(rèn)定未及時(shí)披露重大訴訟信息，違反相關(guān)法律法規(guī)，決定對公司采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
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