基于SWOT矩陣的城鎮(zhèn)污水處理廠BOT項(xiàng)目分析
一、引言
BOT（build-operate-transfer）即“興建—經(jīng)營(yíng)—移交”，其真正概念是于20世紀(jì)70年代在中國(guó)香港形成的。所謂BOT方式是指政府與投資方簽訂合同，將基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)、經(jīng)營(yíng)和管理權(quán)讓渡給項(xiàng)目的投資者和經(jīng)營(yíng)者，在特許權(quán)規(guī)定的期限內(nèi)擁有、運(yùn)營(yíng)和維護(hù)該設(shè)施，并通過(guò)收取服務(wù)費(fèi)的辦法回收投資，取得合理利潤(rùn)。特許權(quán)期滿后，投資方將運(yùn)營(yíng)良好的設(shè)施無(wú)償?shù)匾平唤o政府的投融資方式。
BOT模式目前在我國(guó)城鎮(zhèn)污水處理廠建設(shè)中尚處于起步和發(fā)展階段，國(guó)家對(duì)BOT項(xiàng)目的立法還不太健全，項(xiàng)目公司也缺乏經(jīng)驗(yàn)。因此如何識(shí)別BOT項(xiàng)目污水處理廠的風(fēng)險(xiǎn)及采取的防范措施十分重要。
二、SWOT分析
SWOT分析方法最早由美國(guó)舊金山大學(xué)的管理學(xué)教授韋里克（H•Weihrich）于20世紀(jì)80年代初提出的，它是戰(zhàn)略管理的重要技術(shù)，是目前戰(zhàn)略管理與規(guī)劃領(lǐng)域廣泛使用的分析工具。其有利于對(duì)研究對(duì)象所處情景進(jìn)行全面、系統(tǒng)、準(zhǔn)確的研究，有助于制定發(fā)展戰(zhàn)略和計(jì)劃，以及與之相應(yīng)的發(fā)展計(jì)劃或?qū)Σ。本文旨在通過(guò)估量城鎮(zhèn)污水處理廠BOT項(xiàng)目?jī)?nèi)部環(huán)境的優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)，同時(shí)對(duì)其外部環(huán)境的機(jī)會(huì)和威脅進(jìn)行分析辨別，然后尋求最佳的趨利避害的發(fā)展戰(zhàn)略和策略。
1.優(yōu)勢(shì)分析
（1）減輕政府的財(cái)政負(fù)擔(dān)
采用BOT方式，可以充分利用國(guó)內(nèi)豐厚的民間資本，積極利用外資，實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)融資多元化，能減少政府財(cái)政可觀的資金投入。
（2）有助于降低污水處理成本
采用BOT方式可以引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，這客觀上要求項(xiàng)目公司對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行科學(xué)的論證、合理的設(shè)計(jì)，并采用先進(jìn)的技術(shù)，以合理分擔(dān)建設(shè)和運(yùn)營(yíng)費(fèi)用的比例，使項(xiàng)目的總成本降至最低。
（3）設(shè)計(jì)、建設(shè)和運(yùn)營(yíng)效率高
采用BOT方式，在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，項(xiàng)目公司會(huì)通過(guò)加強(qiáng)管理來(lái)提高員工工作效率，節(jié)約開(kāi)支。并對(duì)于我國(guó)城鎮(zhèn)污水處理廠項(xiàng)目管理水平和技術(shù)裝備水平的提高會(huì)起到示范和帶動(dòng)作用。
2.劣勢(shì)分析
（1）投資方和貸款人風(fēng)險(xiǎn)過(guò)大，沒(méi)有退路，使融資舉步維艱。
（2）公共部門和私人企業(yè)都需要經(jīng)過(guò)一個(gè)長(zhǎng)期的調(diào)查了解、談判和磋商過(guò)程，以致項(xiàng)目前期過(guò)長(zhǎng)，用于談判、協(xié)議等非經(jīng)營(yíng)的費(fèi)用相當(dāng)驚人，可能影響到私人企業(yè)投資的積極性。
（3）項(xiàng)目前期工作過(guò)長(zhǎng)，也可能使政府失去對(duì)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)階段的控制。同時(shí)在特許期內(nèi)，政府也易對(duì)項(xiàng)目失去控制權(quán)。
3.機(jī)遇分析
我國(guó)的城鎮(zhèn)建設(shè)正面臨著新的機(jī)遇，BOT項(xiàng)目發(fā)展前景廣闊，有望在協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)保的基礎(chǔ)上成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新動(dòng)力。從外部看，我國(guó)發(fā)展BOT項(xiàng)目的機(jī)遇表現(xiàn)在以下三個(gè)方面：
（1）國(guó)家和地方政府出臺(tái)政策法規(guī)，支持BOT方式建設(shè)運(yùn)營(yíng)污水處理廠
近年來(lái)，國(guó)家各部委陸續(xù)出臺(tái)了一系列推動(dòng)公用事業(yè)改革的政策措施。這些政策的出臺(tái)為BOT市場(chǎng)化模式提供了一定的政策支持，促進(jìn)了BOT投融資模式在城鎮(zhèn)污水處理行業(yè)的迅速發(fā)展。
（2）國(guó)家加大了對(duì)環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施的投入力度
最近幾年，在國(guó)家積極財(cái)政政策的帶動(dòng)下，我國(guó)城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)力度不斷加大，城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資占GDP的比重也在不斷提高。2001年，我國(guó)城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資占全國(guó)GDP的比重還僅為2.8%，2002年已提高到3.5%，2003年更是創(chuàng)紀(jì)錄的提高到了4.2%，比2002年增長(zhǎng)了40%。
（3）污水處理項(xiàng)目市場(chǎng)化運(yùn)作的成功經(jīng)驗(yàn)
從1984年第一個(gè)BOT項(xiàng)目取得成功開(kāi)始，我國(guó)城鎮(zhèn)污水處理廠BOT項(xiàng)目呈現(xiàn)良好的發(fā)展勢(shì)頭，特別是東部沿海城市，其BOT項(xiàng)目數(shù)占全國(guó)污水處理BOT項(xiàng)目的62.50%，如浙江嘉興洪合鎮(zhèn)污水處理廠、杭州余杭開(kāi)發(fā)區(qū)污水處理廠等。這些污水處理廠已投入運(yùn)營(yíng)，并取得了一定的成功經(jīng)驗(yàn)，這將對(duì)我國(guó)污水處理項(xiàng)目的市場(chǎng)化運(yùn)作起到積極的示范和指導(dǎo)作用。
4.威脅分析
（1）政治和信用風(fēng)險(xiǎn)
城鎮(zhèn)污水處理廠BOT項(xiàng)目主要政治風(fēng)險(xiǎn)在于政府信用風(fēng)險(xiǎn)，主要表現(xiàn)為政府信用缺失、政策不穩(wěn)定、地方政府在BOT模式項(xiàng)目實(shí)施中的多重角色、隨意改變政策、行政干預(yù)太多、漠視市場(chǎng)規(guī)則、地方保護(hù)主義等。據(jù)調(diào)查，它是造成城鎮(zhèn)污水處理廠BOT項(xiàng)目終止或失敗的最主要原因。
（2）法律風(fēng)險(xiǎn)
我國(guó)至今無(wú)專門關(guān)于BOT的法規(guī)，由于缺乏統(tǒng)一的全國(guó)性的BOT法律，各個(gè)地方在處理與外商BOT項(xiàng)目相關(guān)的問(wèn)題中基本上各自為政和不規(guī)范，使得項(xiàng)目公司承擔(dān)著較大的學(xué)習(xí)成本和較長(zhǎng)的適應(yīng)時(shí)間，同時(shí)面對(duì)著較大的法律風(fēng)險(xiǎn)。
（3）BOT人才缺乏
BOT模式是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，設(shè)計(jì)多個(gè)領(lǐng)域的知識(shí)，對(duì)政策性和技術(shù)性的要求都很高。但是由于我國(guó)引入BOT模式的時(shí)間還很短，沒(méi)有健全此類專業(yè)人才的培養(yǎng)機(jī)制，在BOT項(xiàng)目的實(shí)施和管理過(guò)程中常常忽視合同概念等一系列問(wèn)題，容易給項(xiàng)目的實(shí)施造成困難和障礙。
三、策略分析
利用SWOT分析矩陣可以幫助戰(zhàn)略決策者組合出四種基本戰(zhàn)略，即優(yōu)勢(shì)和機(jī)遇匹配的SO戰(zhàn)略，劣勢(shì)和機(jī)遇匹配WO戰(zhàn)略，優(yōu)勢(shì)和威脅匹配的ST戰(zhàn)略以及劣勢(shì)和威脅匹配的WT戰(zhàn)略。
通過(guò)SWOT分析，我們看到了城鎮(zhèn)污水處理廠BOT項(xiàng)目發(fā)展的優(yōu)勢(shì)，也看到了自身的劣勢(shì)。結(jié)合SWOT分析矩陣，我們提出以下發(fā)展建議：
1.確定正確的指導(dǎo)思想
要樹(shù)立雙方“雙贏”的指導(dǎo)思想，要從對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)及國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的影響來(lái)綜合考慮BOT方式的優(yōu)勢(shì)，而不能僅僅從一個(gè)項(xiàng)目自身的收益來(lái)判斷，在采用BOT方式上要慎重決策，長(zhǎng)遠(yuǎn)考慮，只有這樣，利用BOT方式引資的區(qū)位優(yōu)勢(shì)才能不斷加強(qiáng)，促進(jìn)BOT方式的持續(xù)、健康發(fā)展。
2.健全保障措施
只有明確的法律文本及相應(yīng)的規(guī)定，才能公正、公平地表明經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所能擁有的條件，必須承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，以及期望的利潤(rùn)、利益并予以公開(kāi)保證，從而才能真正吸引投資者。我們不僅要進(jìn)一步加快相關(guān)立法，規(guī)范相應(yīng)的司法行為，還要特別地研究BOT的法律條件，并爭(zhēng)取在不太長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)，建立比較完善的BOT法律法規(guī)體系。
3.培養(yǎng)專業(yè)人才
BOT方式作為一種新型的投資建設(shè)管理方式，需要一批專門人員進(jìn)行實(shí)施。這些人員必須掌握豐富的法律、金融知識(shí)，熟悉BOT的運(yùn)行規(guī)則和辦法，具備合同談判、項(xiàng)目實(shí)施、生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)管理、資產(chǎn)檢測(cè)等多方面的能力。
四、結(jié)束語(yǔ)
將BOT方式引入到城市污水處理廠項(xiàng)目運(yùn)作中是當(dāng)前城市建設(shè)的重要手段和發(fā)展方向，有待深入研究和探討。有理由相信，隨著我國(guó)環(huán)保產(chǎn)業(yè)政策的支持和法律法規(guī)的不斷完善，污水處理BOT模式運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制技術(shù)不斷走向成熟，BOT模式在城鎮(zhèn)污水處理廠項(xiàng)目建設(shè)中的應(yīng)用前景將會(huì)越來(lái)越廣闊。
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