排污單位錯誤標記的法律責任認定初探
【谷騰環(huán)保網(wǎng)訊】《排污許可管理條例》規(guī)定，排污單位應當對自行監(jiān)測數(shù)據(jù)的真實性、準確性負責。為解決落實排污單位對自動監(jiān)測數(shù)據(jù)真實、準確、完整、有效負責的問題，生態(tài)環(huán)境部2022年7月印發(fā)《污染物排放自動監(jiān)測設備標記規(guī)則》（以下簡稱《標記規(guī)則》），進一步明確“排污單位是審核確認自動監(jiān)測數(shù)據(jù)有效性的責任主體，應當按照《標記規(guī)則》確認自動監(jiān)測數(shù)據(jù)的有效性”。
結合基層執(zhí)法實踐來看，排污單位在落實《標記規(guī)則》中常見的違法行為，可按照是否存在逃避監(jiān)管的主觀故意區(qū)分為兩類：一類是虛假標記，存在逃避監(jiān)管的主管故意；另一類是錯誤標記，包括未按要求及時標記、錯誤標記等情形，缺乏證據(jù)能證明當事人存在主觀故意、動機。
對于“虛假標記”，認定為“篡改、偽造自動監(jiān)測數(shù)據(jù)或干擾自動監(jiān)測設施行為”，依照《排污許可管理條例》等法律法規(guī)關于通過逃避監(jiān)管的方式排放污染物的規(guī)定進行查處。但對于“錯誤標記”的法律責任認定，是否認定為違法行為，以及認定為“異常情況不報告”還是“未保證自動監(jiān)測設備正常運行”，現(xiàn)行法律和行政法規(guī)、部門規(guī)章中并無明確規(guī)定，各地在近兩年的地方立法和執(zhí)法實踐中也存在不同的做法。
一、不認定為違法行為，或者有條件的認定為違法行為
在《標記規(guī)則》出臺后制定施行的《云南省污染源自動監(jiān)控管理辦法（試行）》《浙江省污染源自動監(jiān)控管理辦法（試行）》中，規(guī)定了虛假標記相關內容，對錯誤標記行為并未提及。筆者所在的省市，尚未制定相關地方性法規(guī)文件，實踐中執(zhí)法人員大多以要求企業(yè)立行立改為主。
江西省正在制定的地方性法規(guī)《江西省污染源自動監(jiān)測數(shù)據(jù)管理條例（第二次征求意見稿）》規(guī)定，排污單位一個月內出現(xiàn)兩次以上異常情況未按要求標記，且未通過其他方式報告的；或者采用數(shù)據(jù)標記方式報告異常情況，生態(tài)環(huán)境主管部門一年內發(fā)現(xiàn)錯誤標記導致監(jiān)測數(shù)據(jù)無效三次以上的，應當予以處罰。
二、認定為“未保證自動監(jiān)測設備正常運行”
較多的省市將錯誤標記行為認定“未保證自動監(jiān)測設備正常運行”。
如，山西省生態(tài)環(huán)境廳《污染源自動監(jiān)控管理辦法（試行）》明確，自動監(jiān)測設備發(fā)生故障、數(shù)據(jù)異常或生產(chǎn)工況發(fā)生變化，不按照規(guī)定進行數(shù)據(jù)標記的，認定為“未保證自動監(jiān)測設備正常運行”。
《江西省污染源自動監(jiān)控管理辦法》明確，排污單位對生產(chǎn)或治污設施停運、非正常排放，自動監(jiān)測設備調試、日常維護、校準、核查比對等情形，未按規(guī)定標記的，視為未保證自動監(jiān)測設備正常運行。
《廣西壯族自治區(qū)固定污染源自動監(jiān)控管理辦法（試行）》明確，發(fā)生故障不能正常運行，不按規(guī)定報告并進行數(shù)據(jù)標記的，認定為“未保證監(jiān)測設備正常運行”。
此外，《安徽省污染源自動監(jiān)控管理辦法（試行）》《遼寧省污染源自動監(jiān)控管理辦法（修訂）》也明確將按照相關要求開展自動監(jiān)測設備標記的內容，包含在保證自動監(jiān)測設備正常運行條款之中。
三、認定為“發(fā)現(xiàn)自動監(jiān)測設備傳輸數(shù)據(jù)異常情況不報告”
《重慶市污染源自動監(jiān)控管理辦法》規(guī)定，排污單位已經(jīng)確認使用數(shù)據(jù)標記方式向生態(tài)環(huán)境部門報告異常情況，但存在對異常情況未及時標記行為的，認定為“發(fā)現(xiàn)自動監(jiān)測設備傳輸數(shù)據(jù)異；蛘呶廴疚锱欧懦^污染物排放標準等異常情況不報告”。但該辦法也根據(jù)標記內容的不同進一步作了區(qū)分，將“自動監(jiān)測設備發(fā)生故障不能正常運行，不按照規(guī)定報告、標記的”，認定為“未保證自動監(jiān)測設備正常運行”。
前面提及的《江西省污染源自動監(jiān)測數(shù)據(jù)管理條例（第二次征求意見稿）》明確，排污單位一個月內出現(xiàn)兩次以上異常情況未按要求標記，且未通過其他方式報告的；或者采用數(shù)據(jù)標記方式報告異常情況，生態(tài)環(huán)境主管部門一年內發(fā)現(xiàn)錯誤標記導致監(jiān)測數(shù)據(jù)無效三次以上的；認定為“發(fā)現(xiàn)自動監(jiān)測設備傳輸數(shù)據(jù)異；蛘呶廴疚锱欧懦^污染物排放標準等異常情況不報告”。
四、做出補充性規(guī)定，直接認定為“未如實標記”“未按照規(guī)定對自動監(jiān)測數(shù)據(jù)的有效性審核確認”予以處罰
《福建省固定污染源自動監(jiān)控管理辦法》明確規(guī)定，排污單位或者運行維護單位不如實標記設備、數(shù)據(jù)等異常情況的，由生態(tài)環(huán)境主管部門責令改正，處2萬元以上20萬元以下罰款，并予以通報批評。
污染源自動監(jiān)控領域的全國首部地方性法規(guī)《淄博市污染源自動監(jiān)控條例》規(guī)定，排污單位應當每日按照規(guī)定時限對自動監(jiān)測數(shù)據(jù)的有效性進行審核確認；對異常或者缺失數(shù)據(jù)進行標記，并將相關材料上傳至監(jiān)控平臺。未按照規(guī)定對污染源自動監(jiān)測數(shù)據(jù)進行審核確認，由生態(tài)環(huán)境主管部門責令改正，處二萬元以上二十萬元以下的罰款。
五、將“錯誤標記”認定為“異常情況不報告”，或者通過地方立法直接按“未如實標記”“未按照規(guī)定對自動監(jiān)測數(shù)據(jù)的有效性審核確認”認定予以處罰的做法更具可操作性
《排污許可管理條例》第二十條第二款規(guī)定了排污單位發(fā)現(xiàn)“自動監(jiān)測設備傳輸數(shù)據(jù)異常”等異常情況的報告義務，并在第三十六條規(guī)定中分列兩項，區(qū)分了“未保證污染物排放自動監(jiān)測設備正常運行”和“發(fā)現(xiàn)污染物排放自動監(jiān)測設備傳輸數(shù)據(jù)異常等異常情況不報告”兩種違法行為的法律責任。
《污染物排放自動監(jiān)測設備標記規(guī)則》進一步解釋了“自動監(jiān)測設備傳輸數(shù)據(jù)異常”與標記的關聯(lián)，并明確“標記則視為向生態(tài)環(huán)境主管部門報告異常情況”！稑擞浺(guī)則》規(guī)定，自動監(jiān)測設備標記，指排污單位按照本規(guī)則，根據(jù)自動監(jiān)測設備運行和數(shù)據(jù)傳輸聯(lián)網(wǎng)狀況，對產(chǎn)生自動監(jiān)測數(shù)據(jù)的相應時段進行標記，確認自動監(jiān)測數(shù)據(jù)有效性的操作。因自動監(jiān)測設備故障、維護、調試等特定運行狀況或者生產(chǎn)設施、污染防治設施啟停機、故障等非正常運行工況，導致污染物排放自動監(jiān)測設備傳輸數(shù)據(jù)異；蛘呶廴疚锱欧懦^相關標準等異常情況的，排污單位應當按照相關自動監(jiān)測數(shù)據(jù)標記規(guī)則對產(chǎn)生自動監(jiān)測數(shù)據(jù)的相應時段進行標記。標記則視為向生態(tài)環(huán)境主管部門報告異常情況。
綜上，在自動監(jiān)測設備出現(xiàn)故障等非正常運行工況導致自動監(jiān)測設備傳輸數(shù)據(jù)異常時，如果排污單位未按要求標記或者錯誤標記，且未通過其他方式報告，則實際造成了未報告生態(tài)環(huán)境主管部門的法律后果。因此，筆者認為，將“錯誤標記”行為認定為“發(fā)現(xiàn)自動監(jiān)測設備傳輸數(shù)據(jù)異常情況不報告”，依據(jù)《排污許可管理條例》第三十六條第八項處罰，從邏輯上是成立的。當然，像《福建省固定污染源自動監(jiān)控管理辦法》《淄博市污染源自動監(jiān)控條例》等地方立法非常值得推薦。這些地方立法在銜接《排污許可管理條例》關于異常情況不報告法律責任規(guī)定的基礎上，結合工作實際進一步具體化，起到了原則性規(guī)定與具體行為之間的橋梁作用，提高了法律條文的明確性和可操作性，切實解決了基層執(zhí)法部門在具體適用過程中的不確定性問題。
作者單位：廣東省廣州市生態(tài)環(huán)境局
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